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优化行业生态 私募运营加强自律合规

时间:2020-12-26 09:58:11 来源:本站 阅读:4291179次

  据了解,近日在中国基金业协会、中国证券监督管理委员会北京监管局支持下,北京基金小镇在京举办私募基金行业合规发展培训会,就私募基金常见合规问题做进一步说明。相关负责人表示,合规诚信是基金行业健康可持续发展的基石。随着行业发展壮大,私募更应持续强化自律和合规意识,恪守合规底线。

  中国基金业数据显示,截至2020年11月末,存续私募基金管理人24611家,管理基金数量94739只,管理基金规模15.91万亿元,同比增长15.75%。私募规模逼近16万亿元,但私募基金行业内部尚存在合规风控理解参差不齐、合规边界不明晰、合规内容不严格等问题。

  中国证券监督管理委员会北京监管局人士表示,私募行业正形成共识,加强监管是大势所趋,自律管理是重要手段,合规经营是内生动力,三管齐下才能共同推动私募基金行业良性发展。对投资者进行保护,既包括前端的宣传推广,中端的日常督导和监管,也包括后端行政处罚或移送侦查机关等相关善后事宜。今后要把更多精力放在投保工作前端,达到事半功倍的效果。

  根据以往案例,中国基金业协会相关人士梳理了私募基金常见违规情况。

  备案方面,存在登记备案信息不实情况。比如高管人员登记信息不真实或变更不及时,部分私募基金管理人存在盗用他人从业资格、拒不变更登记信息、逃避信息报告义务等情况。

  投资运作方面存在的违规情况有:其一,违反协会自律规则、基金合同约定,擅自更改投资范围、挪用基金财产、拒绝向投资者信息披露,侵犯投资者合法权益。其二,非法吸收公众存款、集资诈骗等非法集资活动;或开展非私募基金业务,违反专业化运营要求;开展P2P、商业保理、民间贷等业务,对私募份额进行拆分、存在变相借贷等违规行为。

  宣传合规方面,存在公开宣传保底保收益等违规行为。部分私募管理人利用互联网等禁止性手段对私募基金进行公开推介,向不具备投资者适当性的对象募集资金,宣传预期收益或承诺高收益。

  产品表现方面,存在产品逾期、展业困难等问题。有些私募管理人产品投向单一标的,受流动性影响,基金净值回撤、延期兑付。部分私募基金管理人规模小、经营能力欠缺,延期兑付后展业困难。

  公司经营方面的问题则有:其一,涉嫌集团化运作,设立“资金池”。部分企业设立多家关联、非关联私募基金管理人集团化经营,期限错配、滚动发行,且伴随嵌套投资、关联交易、投资单一标的等情形,导致集团化、系统化风险。其二,混同经营。关联私募基金管理人之间、私募基金管理人与持牌销售机构之间混同经营,共用办公场所、高级管理人员等情况,未设置相应隔离措施。其三,涉嫌倒壳卖壳。部分中介机构开展“私募基金牌照办理、转让”“私募基金产品备案”等业务,囤积壳资源,扰乱行业秩序。

  此外,部分基金管理人暴力抗拒检查,拒绝、阻碍监管人员或者自律管理人员依法行使监督检查、调查职权或自律检查权。还有一些私募基金管理人经营混乱,被投资者实名举报,投诉其未勤勉尽责、未履行信息披露义务等侵犯投资者利益的行为。

  对于私募行业如何合规发展,君合律师事务所相关人士表示,可引入公募合规经验,包括对投资授权和权限设置、加强员工行为管理和关联交易管理,设置代销机构准入门槛,加强对销售人员培训,提高证据意识等。

(文章来源:上海证券报)

(责任编辑:DF522)

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